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大洋电机股东违规减持收警示函 套现196万未预先披露

佚名 2020-08-30 SG讲故事 读取中... 人已围观

简介大洋电机股东违规减持收警示函 套现196万未预先披露 _ 东方财富网原标题:大洋电机股东违规减持收警示函 套现196万未预先披露广东监管局行政监管措施决定书(〔2020〕170号)显示,经查,西藏升安

大洋电机 股东 违规减持 警示函 套现196万未 预先披露 _ 东方财富网原标题: 大洋电机 股东 违规减持 警示函 套现196万未 预先披露 广东监管局行政监管措施决定书(〔2020〕170号)显示,经查,西藏升安能实业有限”,002249.SZ)5%以上股份。2020年11月19日, 西藏升安能实业有限公司 在未 预先披露 减持计划的情况下,通过集中竞价方式减持金额196.11万元。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条和《上市公司根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条和《上市公司 股东 、董监高减持股份的若干规定》第十四条的规定,广东证监局决定对 西藏升安能实业有限公司 采取出具 警示函 的行政监管措施。 西藏升安能实业有限公司 应认真吸取教训,加强证券法律法规学习,完善内部管理,切实规范上市公司股份减持行为,依法依规履行信息披露义务,并对相关责任人员进行内部问责,于收到本决定书30日内向广东证监局报送整改据天眼查APP显示,中山 大洋电机 股份有限公司位于广东省中山市西区沙朗第三、国家火炬计划重点高新技术企业、广东省百强民营企业;主要从事微特电机、新能源汽车电驱动电机及控制系统的开发、生产和销售,年产能:四千余万台微特电机。分别通过了3C、UL、CSA、VDE、TUV、CE等国内国际认证。截至2020年9月30日,鲁楚平为第一大 股东 ,持股27.10%。 西藏升安能实业有限公司 为第三大 股东 ,持股4.76%;西藏安乃达实业有限公司为第七大 股东 ,持股1.52%。

。中山 大洋电机 股份有限公司于2020年11月19日获悉公司 股东 西藏升安能实业有限公司 (持有公司股份4.76%,与其一致行动人西藏安乃达实业有限公司合计持有公司股份6.29%。)在未披露减持计划的情况下,于2020年11月19日通过集中竞价方式减持公司股份464000股。西藏升安能本次减持行为未在十五个交易日前披露减持计划,违反了《上市公司 股东 、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司 股东 及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。

人员疏忽,记错了上述减持计划的期限届满日期,误以为2020年11月19日仍在减持计划期限内。2020年11月19日上午,西藏升安能工作人员通过证券的0.02%,交易均价为4.23元/股,成交金额为196.11万元。西藏升安能及其一致行动人西藏安乃达实业有限公司在本次减持前后持有公司股份的情况如下:12月7日, 大洋电机 发布 股东 关于减持公司股份超过1%的公告。中山 大洋电机 股份有限公司于近日收到公司 股东 西藏升安能实业有限公司 及其一致行动人西藏安乃达实业有限公司减持公司股份的通知,西藏升安能及其一致行动人西藏安乃达于2020年3月5日至2020年12月3日以和集中竞价交易的方式累计减持公司股份3452.76万股,占公司总股本的1.46%。具体情况如下:《上市公司信息披露管理办法》第二条规定:信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息,应当同时在境内市场披露。

《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定:信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的 股东 、人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的,中国证监会可以采取以下监管措施:(四)将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布;

《上市公司 股东 、董监高减持股份的若干规定》第八条规定:上市公司大 股东 、董监高计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份,应当在首次卖出的 15 个交易日前向证券交易所报告并 预先披露 减持计划,由证券交易所予以备案。上市公司大 股东 、董监高减持计划的内容应当包括但不限于:拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、区间、减持原因。减持时间区间应当符合证券交易所的规定。在 预先披露 的减持时间区间内,大 股东 、董监高应当按照证券交易所的规定披露减持进展情况。减持计划实施完毕后,大 股东 、董监高应当在两个交易日内向证券交易所报告,并予公告;在 预先披露 的减持时间区间内,未实施减持或者减持计划未实施完毕的,应当在减持时间区间届满后的两个交易日内向证券交易所报告,并予公告。

《上市公司 股东 、董监高减持股份的若干规定》第十四条规定:上市公司 股东 、董监高未按照本规定和证券交易所规则减持股份的,中国证监会依照有关规定采取责令改正等监管措施。

你公司与一致行动人西藏安乃达实业有限公司合计持有中山 大洋电机 股份有限公司(以下简称 大洋电机 )5%以上股份。2020年11月19日,你公司在未 预先披露 减持计划的情况下,通过集中竞价方式减持 大洋电机 股票46.4万股,成交金额196.11万元。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条和《上市公司 股东 、董监高减持股份的若干规定》第八条的规定。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条和《上市公司 股东 、董监高减持股份的若干规定》第十四条的规定,我局决定对你公司采取出具 警示函 的行政监管措施。你公司应认真吸取教训,加强证券法律法规学习,完善内部管理机制,切实规范上市公司股份减持行为,依法依规履行信息披露义务,并对相关责任人员进行内部问责,于收到本决定书30日内向我局报送整改报告、内部问责情况,并抄报深圳证券交易所。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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年会主题为“世界大变局:共襄全球治理盛举合奏‘一带一路’强音”。

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大洋电机 股东 警示函 违规减持 西藏升安能实业有限公司 预先披露

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